為貫徹落實市委辦公廳、市政府辦公廳《合肥市培育新動能促進產業(yè)轉型升級推動經濟高質量發(fā)展若干政策》（合辦〔2018〕19號）、市政府辦公廳《關于印發(fā)合肥市培育新動能促進產業(yè)轉型升級推動經濟高質量發(fā)展若干政策實施細則的通知》（合政辦〔2018〕24號）等文件精神，規(guī)范金融業(yè)發(fā)展專項資金管理，本著統(tǒng)籌指導、簡化程序、提高效能和公正廉明的原則，現(xiàn)就合肥市培育新動能促進產業(yè)轉型升級推動經濟高質量發(fā)展政策和政策實施細則（以下簡稱“政策和政策實施細則”）涉及金融業(yè)部分中由我辦負責執(zhí)行兌現(xiàn)的各項條款的申報要求通知如下：

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一、申報主體有關要求

上市（掛牌）、擬上市（掛牌）、實現(xiàn)股權融資、發(fā)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券等擬申報企業(yè)，應在本政策印發(fā)之日起通過合肥市直接融資后備企業(yè)信息服務平臺（以下簡稱“信息服務平臺”，網址：http://jrbpt.hefei.gov.cn/RecordMS/login.jsp）進行在線備案，經市金融辦備案審核后方具備相關政策申報資格；2018年6月10日前完成在線備案的，具備2018年全年相關政策申報資格，2018年9月30日前完成在線備案的，具備2018年下半年相關政策申報資格，除此之外的不具備相關政策申報資格。

私募基金管理人及其受托管理的私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金，應在本政策印發(fā)之日起1個月內或其在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案后1個月內，將其在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案相關材料報送市金融辦后方具備相關政策申報資格；2018年6月10日前將備案相關材料報送市金融辦的，具備2018年全年相關政策申報資格，2018年9月30日前將備案相關材料報送市金融辦的，具備2018年下半年相關政策申報資格，除此之外的不具備相關政策申報資格。

二、申報方式和申報時間有關要求

1．各縣（市）金融辦、各區(qū)（開發(fā)區(qū)）財政局、高新區(qū)上市辦要根據(jù)政策和政策實施細則、《合肥市財政資金“借轉補”管理辦法》等文件規(guī)定和要求，積極組織“借轉補”項目申報，在規(guī)定時間內將審核后的“借轉補”項目上報市金融辦，同時抄送同級財政部門備案。

2．各項目兌現(xiàn)實行網上申報與窗口申報相結合的方式，其中網上申報的方式要求政策申報主體首先在合肥市產業(yè)扶持項目管理信息系統(tǒng)中（網址：http://61.133.142.83/hfczxm/public/cyzcw/login）完成注冊、登錄，并根據(jù)本通知要求，按網上流程和要求操作。市金融辦負責對企業(yè)申報材料的合規(guī)性、真實性、完整性等進行現(xiàn)場初審。申報資料不全、不符合申報條件的項目不予受理。

3．項目申報時間原則上定為6月初、9月初、11月初，具體時間另行通知，逾期沒有申報，視為自動放棄，市金融辦不再受理。

三、申報條件和申報材料有關要求

（一）政策第89條：設立企業(yè)上市獎勵資金。強化上市后備企業(yè)培育，對納入上市后備資源庫的企業(yè)，在其獲得上市申請受理函后，給予300萬元一次性獎補。此前年度已享受過市級有關新三板掛牌（含創(chuàng)新層掛牌）、區(qū)域性股權交易市場掛牌獎補資金的企業(yè)，給予其已獲獎補資金與此項獎勵資金差額部分的一次性獎補。

申報條件：在我市注冊、納稅，并經市金融辦備案審核，獲得中國證監(jiān)會、香港聯(lián)交所上市申請受理函的擬上市企業(yè)。其中，擬在境內主板（中小板）上市的企業(yè)上年度扣非后凈利潤須達到5000萬元人民幣及以上的，擬在境內創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)上年度扣非后凈利潤須達到3000萬元人民幣以上，方具備申報資格。利用紅籌架構擬在香港聯(lián)交所上市的企業(yè)按照上級有關文件執(zhí)行。

申報材料：申請報告及申請表（附件1）、營業(yè)執(zhí)照、中國證監(jiān)會或香港聯(lián)交所出具的上市申請受理函、首次公開發(fā)行股票招股說明書（香港聯(lián)交所A1表）、近3年經審計的財務報告，市金融辦認為需要提供的其他資料。

（二）政策第90條：設立企業(yè)新三板“創(chuàng)新層”掛牌獎勵資金。對當年進入新三板“創(chuàng)新層”的掛牌企業(yè)，給予50萬元一次性獎補。

申報條件：在我市注冊、納稅，并經市金融辦備案審核，納入全國股轉系統(tǒng) “創(chuàng)新層”的新三板掛牌企業(yè)。

申報材料：申請報告及申請表（附件1）、營業(yè)執(zhí)照、納入全國股轉系統(tǒng) “創(chuàng)新層”的相關證明材料。

（三）政策第91條：設立稅融通業(yè)務獎勵資金。鼓勵市本級政策性融資擔保機構開展稅融通業(yè)務，對稅融通年度業(yè)務發(fā)生額達到5000萬元，年化擔保費率不超過1%且無需企業(yè)提供抵押物作為反擔保措施和繳存客戶保證金的市本級政策性融資擔保機構，給予50萬元一次性獎補。

申報條件：稅融通年度業(yè)務發(fā)生額達到5000萬元，年化擔保費率不超過1%且無需企業(yè)提供反擔保和繳存客戶保證金的市本級政策性融資擔保機構。

申報材料：申請報告及申請表（附件5）、稅融通業(yè)務清單、稅融通業(yè)務擔保費收入清單、稅融通業(yè)務專項審計報告。

（四）政策第92條：設立市本級政策性融資擔保機構獎勵資金。對依法合規(guī)經營、年化擔保費率不高于1.2%且完成政銀擔年度目標任務的市本級政策性融資擔保機構，按其全年開展融資擔保業(yè)務（不含稅融通業(yè)務）總額的0.3%，給予最高不超過150萬元一次性獎補。

申報條件：依法合規(guī)經營、年化擔保費率不高于1.2%且完成政銀擔年度目標任務的市本級政策性融資擔保機構。

申報材料：申請報告及申請表（附件6）、政銀擔業(yè)務清單、所有融資擔保業(yè)務（不含稅融通業(yè)務）擔保費收入清單、經審計的財務報告。

（五）政策第93條：支持企業(yè)在新三板掛牌。強化新三板掛牌后備企業(yè)培育，對納入新三板掛牌后備資源庫的企業(yè)，在與券商等中介機構簽訂掛牌輔導協(xié)議并完成股改后，可申請預撥50萬元專項資金支持。從撥付第一筆資金后二年內，擬掛牌企業(yè)掛牌成功，預撥資金轉為一次性獎補。

申報條件：在我市注冊、納稅，已經與券商等中介機構正式簽訂掛牌輔導協(xié)議，并經市金融辦備案審核，完成股改的擬在新三板掛牌企業(yè)。

申報材料：申請報告及申請表（附件2）、工商變更信息、變更后營業(yè)執(zhí)照、中介機構掛牌輔導協(xié)議、“借轉補”項目企業(yè)績效目標承諾書（附件3）、上年經審計的財務報告。

（六）政策第94條：新設立的金融機構，自開業(yè)年度起前五年，每年按當年營運資金5‰的金額給予高管人員（限名額）補貼，最高不超過其當年薪資收入的5%；自開業(yè)年度起前兩年，每年按上述機構當年營運資金5%的金額給予機構獎勵，最高不超過其當年營業(yè)收入的4%。非法人機構累計獎勵最高不超過200萬元，法人機構累計獎勵最高不超過2000萬元。

申報條件：當年在我市新注冊、納稅的金融機構及其高管。金融機構是指經國家金融監(jiān)管部門批準設立的相關機構，金融機構高管是指獲得監(jiān)管部門任命批復的高管人員。

申報材料：1.機構獎勵：申請報告及申請表（附件4）、營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)主管部門的開業(yè)批復或業(yè)務資質證明、上級機構撥付營運資金證明（法人機構提供工商驗資證明）、經審計的財務報告、增值稅完稅憑證。2.高管獎勵：申請報告及申請表（附件4）、機構副總經理以上人員名單、監(jiān)管部門任命文件、個人所得稅完稅憑證、工資表，所在金融機構各項材料（要求見第1款）。

（七）政策第95條：自2017年以來新設立且符合一定條件的審計、會計、法律、咨詢等金融專業(yè)服務機構，自開業(yè)年度起前五年，每年按當年營運資金5%的金額給予高管人員（限3人）補貼，最高不超過其當年薪資收入的5%；每年按當年營運資金10%的金額給予機構獎勵，最高不超過其當年營業(yè)收入的4%。

申報條件：2017年以來在我市注冊、納稅的金融專業(yè)服務機構及其高管。金融專業(yè)服務機構是指: 境外公開排名在前20位的審計、會計、法律、咨詢機構；取得證監(jiān)會授予從事證券、期貨業(yè)務資產評估資質的資產評估機構；取得中國人民銀行、證監(jiān)會、國家發(fā)改委等任一主管部門授予相關債券發(fā)行評級資質的信用評級機構。金融專業(yè)服務機構高管是指金融專業(yè)服務機構副總經理及以上人員、合伙人、負責人等人員。

申報材料：1.機構獎勵：申請報告及申請表（附件4）、營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)主管部門的開業(yè)批復或業(yè)務資質證明、上級機構撥付營運資金證明（工商驗資證明）、經審計的財務報告、增值稅完稅憑證。2.高管獎勵：申請報告及申請表（附件4）、高管人員名單、任命文件、個人所得稅完稅憑證、工資表，所在金融專業(yè)服務機構各項材料（要求見第1款）。

（八）政策第96條：對2014—2017年間在我市注冊，注冊資本不少于100萬元人民幣，經中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案并將備案相關材料報送市金融辦的私募基金管理人，如其管理的2014—2017年間在我市注冊，投資方向不涉及城建、房地產等領域，經中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案并將備案相關材料報送市金融辦的單支私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金首期實繳出資額（限于貨幣形式，不含省和省以下各級政府財政資金，市本級和縣市區(qū)、開發(fā)區(qū)兩級國有平臺出資及上級有關專項資金部分）達到5000萬元人民幣及以上的，給予私募基金管理人及其管理的私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金、私募基金管理人高管人員以下獎勵：1.私募基金管理人自實現(xiàn)第一筆收入起五年內，每年按其管理私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金實繳出資額2‰的金額給予私募基金管理人獎勵，最高不超過其營業(yè)收入的4%；2.私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金自獲利年度起五年內，公司制基金每年按其實現(xiàn)利潤的4%給予基金獎勵，有限合伙制基金每年按其自然人合伙人實際分紅的5%給予自然人合伙人獎勵；3.私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金自設立起五年內，每年按該基金實繳出資額5‰的金額給予其私募基金管理人高管人員（不超過3人）補貼，最高不超過其當年薪資收入的5%。

申報條件：私募基金管理人：2014—2017年間在我市注冊且納稅，注冊資本不少于100萬元人民幣，經中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案并將備案相關材料報送市金融辦，管理1支及以上符合下文所述各項條件的私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金；私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金：2014—2017年間在我市注冊且納稅，投資方向不涉及城建、房地產等領域，經中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案并將備案相關材料報送市金融辦，實繳出資額（限于貨幣形式，不含省和省以下各級政府財政資金，市本級和縣市區(qū)、開發(fā)區(qū)兩級國有平臺出資及上級有關專項資金部分）達到5000萬元人民幣及以上，其私募基金管理人符合上文所述各項條件；私募基金管理人高管：符合上文所述各項條件的私募基金管理人副總經理及以上且在我市納稅人員。

申報材料：1.私募基金管理人獎勵：申請報告和申請表（附件4）、營業(yè)執(zhí)照、中基協(xié)備案材料、注冊資本證明材料、經審計的財務報告、增值稅完稅憑證、管理的私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金各項材料（要求見第2款）。2.私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金獎勵：申請報告和申請表（附件4）、營業(yè)執(zhí)照、中基協(xié)備案材料、公司章程或合伙協(xié)議、實繳出資證明材料、經審計的財務報告、所得稅完稅憑證、其私募基金管理人各項材料（要求見第1款）。3.私募基金管理人高管：申請報告和申請表（附件4）、高管人員名單、任命文件、個人所得稅完稅憑證、工資表，所在私募基金管理人及其管理的私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金各項材料（要求見第1、2款）。

（九）政策第97條：對2018年起遷入或新注冊于我市，注冊資本不少于100萬元人民幣，經中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案并將備案相關材料報送市金融辦的私募基金管理人，其管理的2014年以來在我市注冊，投資方向不涉及城建、房地產等領域，經中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案并將備案相關材料報送市金融辦的私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金實繳出資額（限于貨幣形式，不含省和省以下各級政府財政資金，市本級和縣市區(qū)、開發(fā)區(qū)兩級國有平臺出資及上級有關專項資金部分）合計達到5億元人民幣及以上的，開業(yè)前2年每年給予私募基金管理人獎勵50萬元。

申報條件：2018年起遷入或新注冊在我市且納稅，注冊資本不少于100萬元人民幣，經中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案并將備案相關材料報送市金融辦，管理的2014年以來在我市注冊，投資方向不涉及城建、房地產等領域，經中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案并將備案相關材料報送市金融辦的私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金實繳出資額（限于貨幣形式，不含省和省以下各級政府財政資金，市本級和縣市區(qū)、開發(fā)區(qū)兩級國有平臺出資及上級有關專項資金部分）合計達到5億元人民幣及以上的私募基金管理人。

申報材料：申請報告和申請表（附件4）、營業(yè)執(zhí)照、中基協(xié)備案材料、注冊資本證明材料、經審計的財務報告，管理的私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金營業(yè)執(zhí)照、中基協(xié)備案材料、公司章程或合伙協(xié)議、實繳出資證明材料、所得稅完稅憑證。

（十）政策第98條：鼓勵企業(yè)直接融資，并給予相應獎勵。1.對企業(yè)重組為上市公司的，給予上市公司200萬元一次性獎補；2.對上市公司當年實施再融資，50%以上融資資金用途符合我市相關產業(yè)發(fā)展規(guī)劃，給予上市公司50萬元獎勵；3.對2017年以來引進經中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案，投資方向不涉及城建、房地產等領域的私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金新增股權投資的企業(yè)（不含上市公司和實現(xiàn)首次融資的新三板掛牌企業(yè)），新增股權投資金額達到1000萬元及以上的，每家企業(yè)獎勵50萬元，新增股權投資金額達到5000萬元及以上的，每家企業(yè)獎勵100萬元；4.對2017年以來成功發(fā)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券的企業(yè)，發(fā)行債券金額達到1000萬元及以上的，每家企業(yè)獎勵50萬元，發(fā)行債券金額達到5000萬元及以上的，每家企業(yè)獎勵100萬元。

1.企業(yè)通過重組成為上市公司的獎勵。

申報條件：通過重組成為我市上市公司。

申報材料：申請報告及申請表（附件1）、營業(yè)執(zhí)照、并購重組批準文件。

2.上市公司再融資獎勵。

申報條件：實施再融資且50%以上融資資金用途符合我市相關產業(yè)發(fā)展規(guī)劃的我市上市公司。

申報材料：申請報告及申請表（附件1）、營業(yè)執(zhí)照、再融資批準文件、資金進賬證明、向證監(jiān)會提交的非公開發(fā)行股票發(fā)行情況報告書中涉及融資資金用途的相關材料。

3.我市企業(yè)引入股權投資獎勵。

申報條件：2017年以來引進經中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案，投資方向不涉及城建、房地產等領域的私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金新增股權投資達到1000萬元及以上的我市企業(yè)（不含上市公司和實現(xiàn)首次融資的新三板掛牌企業(yè)），且須符合：企業(yè)所引進的私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金未成為企業(yè)單一最大股東；企業(yè)原股東未持有所引進的私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金份額達5%及以上；所引進的私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金所持企業(yè)股份與企業(yè)單一最大股東所持企業(yè)股份“同股同權”；市金融辦認為需要符合的其他條件。

申報材料：申請報告及申請表（附件1）、營業(yè)執(zhí)照、股權工商變更信息、股權投資協(xié)議（含退出協(xié)議）、資金進賬證明，引進私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金的營業(yè)執(zhí)照、中基協(xié)備案材料，新三板企業(yè)還需提供其在新三板首次定向發(fā)行的相關材料，包括但不限于投資協(xié)議、資金進賬證明等。

4.我市企業(yè)發(fā)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券獎勵。

申報條件：2017年以來成功發(fā)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券的我市企業(yè)。

申報材料：申請報告及申請表（附件1）、營業(yè)執(zhí)照、發(fā)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券的批準文件、資金進賬證明。

四、附則

1.企（事）業(yè)單位及個人對申報材料的真實性負責，對騙取、套取財政資金等違規(guī)行為的，項目單位3年內不得申報任何財政扶持資金。同時，嚴肅追究縣（市）區(qū)、開發(fā)區(qū)負責金融業(yè)獎補政策兌現(xiàn)部門的責任，對違規(guī)違紀責任人員，將依據(jù)《財政違法行為處罰處分條例》及有關法律法規(guī)嚴肅查處。

2.各縣（市）金融辦、各區(qū)（開發(fā)區(qū)）財政局、高新區(qū)上市辦要加強“借轉補”項目跟蹤服務與督促調度，確保項目有序推進。如項目實施過程出現(xiàn)重大變故，應及時上報市金融辦，并做好相關資金保全處理。對因不可抗力因素，造成“借轉補”項目資金無法收回的，可按相關文件規(guī)定申請核銷處理。

3.按照安徽省財政廳關于財政涉企項目資金管理信息系統(tǒng)建設的要求，申報2018年各項獎勵的企業(yè)請?zhí)顚?ldquo;涉企系統(tǒng)”項目基礎信息表（附件7）。

4.按照合肥市社會信用體系建設聯(lián)席會議辦公室部署，申報2018年各項獎勵的企業(yè)須提交承諾函（附件8），否則一律不予兌現(xiàn)。

5.享受資金補助或獎勵的上市（掛牌）、擬上市（掛牌）、實現(xiàn)股權融資、發(fā)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券企業(yè)需承諾自最后一次享受補助或獎勵起5年內不得將注冊地遷離合肥，并提交相關承諾書（附件9），否則一律不予兌現(xiàn)。

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