第一條 為進(jìn)一步創(chuàng)新事中事后監(jiān)管方式，在我市融資擔(dān)保、小額貸款、典當(dāng)、融資租賃、商業(yè)保理行業(yè)推行“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管模式，制定本《實(shí)施細(xì)則》。

第二條 我局實(shí)施的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管模式，是指我局在依法實(shí)施監(jiān)督檢查時(shí)，采取隨機(jī)方式抽取被檢查對(duì)象，采取隨機(jī)方式選派執(zhí)法檢查人員，及時(shí)公開檢查結(jié)果。

對(duì)因投訴、舉報(bào)，上級(jí)部門交辦或其他部門移送案件線索等原因，需要對(duì)具體被檢查對(duì)象實(shí)施檢查時(shí)，不采取“雙隨機(jī)”檢查方式。

第三條 “雙隨機(jī)、一公開”的實(shí)施原則是：統(tǒng)籌安排、綜合實(shí)施，誰(shuí)檢查、誰(shuí)反饋，公開、公正、透明。

統(tǒng)籌安排、綜合實(shí)施，是指我局統(tǒng)籌安排本部門的檢查事項(xiàng)，組成執(zhí)法檢查小組，綜合實(shí)施檢查。

誰(shuí)檢查、誰(shuí)反饋，是指具體實(shí)施檢查的執(zhí)法檢查小組負(fù)責(zé)向被檢查對(duì)象反饋各自實(shí)施的檢查結(jié)果。

公開、公正、透明，是指檢查清單、檢查計(jì)劃、抽取結(jié)果、實(shí)施過(guò)程、檢查結(jié)果等檢查工作全過(guò)程應(yīng)當(dāng)依法、公開。

第四條 我局監(jiān)管處（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)管處”）牽頭負(fù)責(zé)融資擔(dān)保、小額貸款、典當(dāng)、融資租賃、商業(yè)保理行業(yè)監(jiān)管“雙隨機(jī)、一公開”工作。

第五條 監(jiān)管處及隨機(jī)產(chǎn)生的檢查人員組成的執(zhí)法檢查小組具體負(fù)責(zé)實(shí)施各行業(yè)監(jiān)管“雙隨機(jī)、一公開”工作。

第六條  “雙隨機(jī)、一公開”工作實(shí)行全程電子化管理，通過(guò)安徽省“事中事后綜合監(jiān)管系統(tǒng)”操作和實(shí)現(xiàn)。

第七條 監(jiān)管處負(fù)責(zé)將隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單內(nèi)各行業(yè)監(jiān)管內(nèi)容錄入系統(tǒng)，通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章的立改廢釋、層級(jí)監(jiān)督權(quán)限的調(diào)整等實(shí)際情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

第八條 監(jiān)管處負(fù)責(zé)梳理各行業(yè)隨機(jī)抽查事項(xiàng)并列入清單，實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法事項(xiàng)全覆蓋。

第九條 我局綜合處負(fù)責(zé)根據(jù)本級(jí)司法部門依法核發(fā)的“行政執(zhí)法證”，建立局執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)，錄入安徽省“事中事后綜合監(jiān)管系統(tǒng)”，并對(duì)外公示。執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)隨人員單位變動(dòng)、崗位調(diào)整等因素給予動(dòng)態(tài)調(diào)整。

執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)，應(yīng)當(dāng)明確執(zhí)法人員的身份信息：姓名、單位、性別、執(zhí)法證號(hào)、執(zhí)法崗位、專業(yè)技能或資格資質(zhì)證件取得情況等。系統(tǒng)根據(jù)執(zhí)法人員名錄庫(kù)匯總的信息，實(shí)現(xiàn)按人員信息分類檢索、按照檢查事項(xiàng)分類隨機(jī)抽取。

第十條 監(jiān)管處負(fù)責(zé)建立本轄區(qū)的檢查企業(yè)名錄庫(kù)并錄入系統(tǒng)，檢查企業(yè)名錄庫(kù)依據(jù)企業(yè)生存狀態(tài)，動(dòng)態(tài)確定抽查頻次，動(dòng)態(tài)調(diào)整。系統(tǒng)依據(jù)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，對(duì)檢查企業(yè)實(shí)現(xiàn)分類、分事項(xiàng)檢索并隨機(jī)抽取。

第十一條 監(jiān)管處負(fù)責(zé)于每年3月底之前，確定并通過(guò)系統(tǒng)提交本機(jī)構(gòu)年度檢查計(jì)劃。

第十二條 年度檢查計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)包括被檢查對(duì)象的范圍、對(duì)執(zhí)法檢查人員的要求、抽查的比例和頻次、實(shí)施檢查的時(shí)間等。制定年度檢查計(jì)劃，要保證必要的被檢查對(duì)象覆蓋面，保證必要的監(jiān)管力度，同時(shí)防止過(guò)度檢查。

第十三條 監(jiān)管處根據(jù)年度檢查計(jì)劃，通過(guò)安徽省“事中事后綜合監(jiān)管系統(tǒng)”采取系統(tǒng)隨機(jī)抽取的方式，從執(zhí)法人員名錄庫(kù)中確定執(zhí)法檢查人員，組成執(zhí)法檢查小組，該小組從檢查企業(yè)名錄庫(kù)中隨機(jī)確定被檢查對(duì)象。被檢查對(duì)象和檢查人員確定后，在系統(tǒng)對(duì)具體企業(yè)進(jìn)行標(biāo)注。

執(zhí)法檢查小組應(yīng)當(dāng)具體制定切實(shí)可行的檢查方案，明確檢查的具體流程、內(nèi)容和時(shí)間段。

第十四條 監(jiān)管處通過(guò)系統(tǒng)在本部門的執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)中隨機(jī)選擇執(zhí)法人員。執(zhí)法檢查人員與被檢查對(duì)象有利害關(guān)系的，應(yīng)依法回避。回避可采取與其他執(zhí)法檢查人員交換被檢查對(duì)象的方式，也可以采取不參與本次執(zhí)法檢查的方式。確定不參與本次執(zhí)法檢查的，再次由系統(tǒng)抽取替代執(zhí)法檢查人員。

第十五條 原則上，在同一年度內(nèi)對(duì)同一企業(yè)的抽查次數(shù)不超過(guò)2次。對(duì)于進(jìn)入“經(jīng)營(yíng)異常名錄”“嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單”等處于經(jīng)營(yíng)異常狀態(tài)、因違法已受到行政處罰的企業(yè)，不受此限制。

第十六條  執(zhí)法檢查小組應(yīng)當(dāng)在對(duì)單個(gè)被檢查對(duì)象的檢查工作結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，完成檢查報(bào)告。檢查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括檢查時(shí)間、檢查內(nèi)容、檢查情況、對(duì)被檢查人評(píng)價(jià)，以及處理意見和建議等內(nèi)容。

第十七條 監(jiān)管處應(yīng)當(dāng)在檢查報(bào)告完成后5個(gè)工作日內(nèi)，負(fù)責(zé)向被檢查對(duì)象反饋檢查結(jié)果。被檢查對(duì)象在收到書面反饋的檢查結(jié)果后10個(gè)工作日內(nèi)，可以反饋對(duì)檢查部門及執(zhí)法檢查人員的意見建議。

第十八條 監(jiān)管處負(fù)責(zé)自檢查結(jié)果送達(dá)被檢查對(duì)象后15個(gè)工作日內(nèi)，將檢查報(bào)告與被檢查對(duì)象反饋情況錄入系統(tǒng)。

第十九條 根據(jù)調(diào)查，做出是否予以行政處罰、移送其他行政機(jī)關(guān)、移送司法機(jī)關(guān)等決定，并依法在系統(tǒng)進(jìn)行公示。

第二十條 在每年1月底之前，監(jiān)管處負(fù)責(zé)通過(guò)局門戶網(wǎng)站公開上一年度檢查計(jì)劃的執(zhí)行情況：被檢查對(duì)象和執(zhí)法檢查人員的抽取，檢查的時(shí)間、過(guò)程與結(jié)果，檢查的反饋情況，被檢查對(duì)象的意見建議，檢查結(jié)果的運(yùn)用等。

第二十一條 執(zhí)法檢查小組開展“雙隨機(jī)、一公開”工作，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)規(guī)章制度，遵守工作紀(jì)律，依法行政、廉潔執(zhí)法。

不依照本《實(shí)施細(xì)則》開展“雙隨機(jī)、一公開”工作，造成嚴(yán)重后果的，依法依紀(jì)追究責(zé)任。

第二十二條 本細(xì)則自2019年7月1日起實(shí)施，試行有效期一年。

項(xiàng)目咨詢：0551-65300518或18755150022（微信同步）

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