安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導基金組建方案

全面貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神，深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，推進創(chuàng)新型省份建設，建立和完善科技創(chuàng)新資源“尋找捕捉、路演展示、研發(fā)轉(zhuǎn)化、向往匯聚”機制，引導社會力量和地方各級政府加大科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移早期項目投入，加速推動科技成果在我省落地轉(zhuǎn)化。根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》等規(guī)定，現(xiàn)就設立安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導基金（以下簡稱省引導基金），特制定如下方案。

一、基金定位

按照省委、省政府戰(zhàn)略部署和我省科技創(chuàng)新發(fā)展定位需求，省引導基金聚焦“四個一”創(chuàng)新主平臺建設等重大戰(zhàn)略，與國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金（以下簡稱國家基金）對接，與國內(nèi)外高校、院所等創(chuàng)新源頭對接，與創(chuàng)業(yè)投資、龍頭企業(yè)等社會資本對接，與多層次資本市場對接，形成合力。主要投向國內(nèi)外在皖轉(zhuǎn)化的各類先進科技成果；主要投資科技型中小企業(yè)；主要領(lǐng)域為高新技術(shù)領(lǐng)域，推動建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，加速推動國內(nèi)外科技成果在我省，特別是在高新區(qū)（開發(fā)區(qū)）、縣域轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，加快建設實體經(jīng)濟、科技創(chuàng)新、現(xiàn)代金融、人力資源協(xié)同發(fā)展的產(chǎn)業(yè)體系，為建設現(xiàn)代化五大發(fā)展美好安徽提供科技支撐。

二、基本原則

政府引導，社會參與。引導和吸引社會資本加大支持力度，加速推動科技成果在我省轉(zhuǎn)化，為我省經(jīng)濟結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整提供重要支撐。

重點培育，多級聯(lián)動。通過直接股權(quán)投資或與社會資本，國家基金，市、縣（市、區(qū)）、高新區(qū)（開發(fā)區(qū)）財政性資金合作，重點支持國內(nèi)外科技成果在我省轉(zhuǎn)化，促進我省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

市場運作，專業(yè)管理。充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，設立公司制的省引導基金，并通過公開征集或競爭性談判等方式，設立省引導基金科技成果轉(zhuǎn)化投資子基金（以下簡稱子基金），實行市場化運作。

放管結(jié)合，強化監(jiān)督。根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律，建立基金激勵約束機制，強化基金監(jiān)督考核，有效防范風險。

三、基金設立

（一）基金名稱。

安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導基金有限責任公司（暫定名，以工商注冊為準）。

（二）資金來源及基金規(guī)模。

從2018年起，連續(xù)5年，從省級創(chuàng)新型省份建設專項資金中累計安排20億元用于設立省引導基金。省引導基金通過放大科技成果轉(zhuǎn)化投資規(guī)模，5年內(nèi)總規(guī)模不少于50億元。

（三）出資人。

根據(jù)省政府授權(quán)省財政廳代行出資人職責。

（四）資金存放。

省引導基金原則上應在省科技主管部門通過公開招標確定的銀行或國家基金招標確定的銀行中選擇一家銀行作為基金的托管銀行，開設托管賬戶，存放資金。

（五）基金投資方式。

通過設立子基金、直接股權(quán)投資等方式進行投資。

1．設立子基金。

（1）設立方式。省引導基金通過與社會資本，國家基金，市、縣（市、區(qū)）、高新區(qū)（開發(fā)區(qū)）財政性資金等共同發(fā)起設立，或?qū)σ延械膭?chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資基金增資設立等方式設立子基金。

（2）存續(xù)期。子基金存續(xù)期一般不超過6年。在子基金股權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或變現(xiàn)受限等情況下，經(jīng)子基金出資人協(xié)商一致，最多可延長2年。

（3）資金存放。子基金原則上應在省科技主管部門通過公開招標確定的銀行或國家基金招標確定的銀行中選擇一家銀行作為子基金的托管銀行，開設托管賬戶，存放資金。子基金存續(xù)期內(nèi)產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、分紅、清算等資金應進入子基金托管賬戶。

（4）投資范圍。主要投向國內(nèi)外在皖轉(zhuǎn)化的各類先進科技成果；主要投資科技型中小企業(yè)；主要領(lǐng)域為高新技術(shù)領(lǐng)域。

（5）投資區(qū)域。子基金應將不低于80%的項目和資金投資在省內(nèi)。

（6）投資要求。單支子基金總規(guī)模不低于1億元。其中，省引導基金對單支子基金的出資比例原則上不高于子基金總額的30%，且不作為子基金的第一大股東或最大出資人；其余資金依法募集。

（7）管理費。省引導基金管理機構(gòu)管理費原則上按不超過基金實繳規(guī)模的1%。子基金管理機構(gòu)年度管理費根據(jù)市場情況及行業(yè)慣例確定，具體比例在委托管理協(xié)議中明確，原則上管理費不得超過子基金實繳規(guī)模的2%。

（8）退出。通過被投企業(yè)首發(fā)上市或并購、“新三板”或省區(qū)域性股權(quán)市場掛牌、股權(quán)回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)置換、訴諸于司法途徑等方式實現(xiàn)退出，基金存續(xù)期滿未能退出的，原則上按約定進行清算退出。

 

安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導基金咨詢熱線：18755150022（微信同步）QQ： 2881391787

 

2．直接股權(quán)投資。

（1）資金存放。資金存放于省引導基金資金托管賬戶。

（2）投資區(qū)域。直接股權(quán)投資的項目和資金均在省內(nèi)。

（3）投資要求。用于直接股權(quán)投資的資金原則上不超過省引導基金實繳資本的25%。

（4）其他。存續(xù)期、退出等參照子基金有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

四、基金的管理主體

省科技廳、省財政廳負責省引導基金的管理和協(xié)調(diào)，確定省引導基金的發(fā)展方向和放大目標；研究制定省引導基金監(jiān)管相關(guān)配套制度；指導省引導基金專家咨詢委員會制定規(guī)程和運行；審定省引導基金年度工作計劃、工作報告以及重大事項等；批準子基金設立方案；對省引導基金運行情況進行監(jiān)督評價等。

省科技廳、省財政廳組織成立省引導基金專家咨詢委員會。委員會成員由省內(nèi)外知名科技、管理、法律、投資、財務等領(lǐng)域?qū)＜覔危撠煂κ∫龑Щ鹱踊鹪O立方案、直接股權(quán)投資和重大事項等進行決策咨詢，并出具意見。

省科技廳、省財政廳負責通過競爭性談判或公開遴選等方式，確定符合政府投資基金管理規(guī)定條件的省引導基金管理機構(gòu)。省引導基金管理機構(gòu)負責受理子基金設立申請、盡職調(diào)查、運行管理、退出回收等工作，以及直接股權(quán)投資項目盡職調(diào)查和投后管理等。

五、基金的管理機制

（一）成果對接機制。

省科技廳建立省科技成果轉(zhuǎn)化項目庫（以下簡稱省科技成果庫），實行科技成果登記制度，結(jié)合科技計劃項目以及縱、橫向產(chǎn)生的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新裝置及其系統(tǒng)等科研成果轉(zhuǎn)化項目信息，提供項目對接服務。省科技廳建立統(tǒng)一開放的基金投資管理信息系統(tǒng)，向基金管理機構(gòu)提供項目投資管理服務，實施“募、投、管、退”全鏈條系統(tǒng)管理，推動項目與資金對接。

（二）落地轉(zhuǎn)化機制。

子基金投資方向須符合我省高新技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展需要，子基金投資省科技成果庫中科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)的資金應不低于省引導基金出資額的2倍，對單個企業(yè)累計投資原則上不超過子基金規(guī)模的20%。子基金管理機構(gòu)未達到章程或協(xié)議約定投資進度的，不得再次申報發(fā)起設立子基金。出現(xiàn)下列情況省引導基金可無條件退出：①子基金方案確認后超過1年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設立手續(xù)的；②政府出資撥付子基金賬戶1年以上，基金未開展投資業(yè)務的；③子基金設立后2年內(nèi)投資額低于子基金總規(guī)模30%，設立后在4年內(nèi)投資額低于子基金總規(guī)模60%的；④子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標的；⑤子基金未按章程約定投資的。

（三）讓利退出機制。

鼓勵子基金的股東和直接股權(quán)投資被投企業(yè)以及其他投資者購買省引導基金出資份額，同等條件下，子基金的社會出資人和被投企業(yè)股東具有優(yōu)先購買權(quán)。在子基金設立或直接股權(quán)投資后3年內(nèi)（含3年）購買的，省引導基金出資部分以原始出資額轉(zhuǎn)讓；在3年至5年內(nèi)（含5年）購買的，以省引導基金原始出資額及從子基金成立或直接股權(quán)投資之日起按照轉(zhuǎn)讓時中國人民銀行公布的1年期貸款基準利率計算的利息之和轉(zhuǎn)讓；5年以上仍未退出的，子基金中省引導基金出資部分將與其他出資人同股同權(quán)在存續(xù)期滿后清算退出，直接股權(quán)投資中省引導基金出資部分按照政府投資基金有關(guān)規(guī)定適時退出。

（四）收益獎勵機制。

子基金清算完畢后，省引導基金在該子基金中出資額年平均收益率超出子基金出資時中國人民銀行公布的1年期貸款基準利率的，將其收益超出基準利率部分的10%獎勵給省引導基金管理機構(gòu)、20%獎勵給子基金管理機構(gòu)、20%獎勵給被投企業(yè)，其余50%作為省引導基金收益。省引導基金直接股權(quán)投資退出后，出資額年平均收益率超出投資時中國人民銀行公布的1年期貸款基準利率的，將其收益超出基準利率部分的20%獎勵給省引導基金管理機構(gòu)、20%獎勵給被投企業(yè)，其余60%作為省引導基金收益。

（五）風險防控機制。

省引導基金以出資額為限對子基金和直接股權(quán)投資債務承擔責任。省引導基金與其他出資人同股同權(quán)，不分優(yōu)先劣后，不得明股實債。遵照國家有關(guān)財政預算和財務管理制度等規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度，建立投資決策和風險約束機制，切實防范基金運作過程中可能出現(xiàn)的風險，不得開展政府投資基金相關(guān)規(guī)定中禁止從事的業(yè)務。

省引導基金按季度向省財政廳、省科技廳報送基金運行情況、資產(chǎn)負債情況、投資損益情況及其他可能影響投資者權(quán)益的其他重大情況。省財政廳、省科技廳建立基金評價制度，按年度對基金政策目標實現(xiàn)程度、投資運營情況等開展績效評價。省引導基金投資損失率原則上不得超過40%。對投資損失率超過40%的，由省科技廳、省財政廳約談，核實投資行為合法合規(guī)情況，必要時可重新組建基金專家咨詢委員會、調(diào)整相關(guān)管理機構(gòu)，對存在違法違規(guī)違紀行為的，將線索及時移送有關(guān)部門。省科技廳、省財政廳通過建立重大事項公示制度、資金托管制度和定期審計制度等，加強對省引導基金的指導和監(jiān)督。省引導基金應當接受省財政廳、省審計廳對基金運行情況的審計、監(jiān)督。相關(guān)單位（機構(gòu)）和個人如不能有效履行職責、發(fā)生重大過失或違規(guī)行為等造成惡劣影響的，視情況以約談、批評、警告直至取消資格等方式進行處理，處理結(jié)果可向社會公告，違法違規(guī)的，將按國家有關(guān)法律法規(guī)，追究其責任。省引導基金按規(guī)定納入安徽省省級政府性股權(quán)投資基金考核評價辦法考核范疇。

六、其他

本方案由省科技廳、省財政廳負責解釋。

省引導基金具體管理辦法由省科技廳、省財政廳依據(jù)政府投資基金相關(guān)管理規(guī)定另行制定。

安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導基金咨詢熱線：18755150022（微信同步）QQ： 2881391787

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